进一步规范中介机构备案的通知

一、通知背景与目的

随着我国市场经济的深入发展，中介机构在服务实体经济、促进资源优化配置等方面发挥了重要作用。然而，部分中介机构存在备案不及时、信息不真实、管理不规范等问题，影响了行业公信力和市场秩序。为进一步规范中介机构备案工作，加强行业自律管理，现就有关事项通知如下：

1. 提升行业透明度：通过统一备案标准，规范机构信息披露，保障社会公众知情权。
2. 防范系统性风险：完善备案管理机制，强化对中介机构信用风险的监测与预警。
3. 优化营商环境：推动中介服务标准化建设，促进公平竞争，激发市场活力。
4. 强化行业监管：构建“事前备案、事中监管、事后追责”的全链条管理体系。

二、备案管理适用范围

本通知适用于以下类别的中介服务机构：

1. 金融类中介机构：包括但不限于会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、信用评级机构等。
2. 交易类中介机构：如房地产经纪机构、拍卖行、招标代理机构等。
3. 专业服务类机构：涵盖工程咨询、知识产权代理、科技中介服务等领域。
4. 其他需备案的中介服务主体：根据行业特性及监管要求动态调整范围。

三、备案实施流程及要求

（一）备案主体责任

中介机构须对备案信息的真实性、完整性、时效性承担主体责任，并指定专职人员负责备案材料提交与变更维护。

（二）备案材料清单

1. 基础信息：机构名称、统一社会信用代码、法定代表人信息、经营地址、联系方式等。
2. 业务资质：执业许可证、行业准入证明文件（如会计师事务所执业证书）。
3. 人员信息：核心从业人员名单、执业资格证明（如注册会计师证书）、职业道德承诺书。
4. 风险防控：内部管理制度、合规审查机制、突发事件应急预案。
5. 其他材料：分支机构设立情况、关联方关系说明（如涉及）。

（三）备案时限与更新

1. 首次备案：新设立中介机构需在取得主体资格后30个工作日内完成备案。
2. 变更备案：机构名称、法定代表人、注册地址等关键信息发生变更的，应在5个工作日内更新备案。
3. 年度核验：每年1月31日前提交上年度业务开展情况及合规运营报告。

（四）备案方式

通过全国统一的中介机构备案管理平台（网址：www.xxxx.gov.cn）在线提交材料，系统自动生成备案编号及电子备案证明。

四、违规处理与责任追究

（一）违规情形认定

1. 未按期备案或提供虚假备案信息；
2. 备案信息与实际经营情况严重不符；
3. 违反行业规范或法律法规开展业务。

（二）处理措施

1. 限期整改：对轻微违规机构发出书面整改通知，责令10日内补正材料。
2. 公示曝光：在官方平台公示违规机构名单，纳入信用记录档案。
3. 暂停业务：情节严重者暂停备案资格3至6个月，期间不得承接新业务。
4. 行政处罚：涉嫌违法的，依法移送相关部门查处；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。

（三）信用修复机制

违规机构完成整改并提交书面说明后，可向备案管理部门申请信用修复，经审核通过后恢复备案状态。

五、保障措施与实施时间

1. 加强宣传引导：通过行业协会、媒体渠道开展政策解读，确保机构知晓备案要求。
2. 提供技术支持：设立备案咨询专线（400-xxxx-xxxx）及在线答疑平台，协助机构完成电子化备案。
3. 强化数据共享：推动备案信息与市场监管、税务、司法等部门数据互联互通，形成监管合力。

本通知自2023年XX月XX日起施行，有效期五年。原相关备案规定与本通知不一致的，以本通知为准。

备案管理部门联系方式：

• 地址：XX省XX市XX区XX路XX号
• 电话：010-xxxx-xxxx
• 邮箱：service@xxxx.gov.cn

特此通知。

XX部门
2023年XX月XX日

（全文完）

注：本文件依据《中华人民共和国市场主体登记管理条例》《中介服务管理办法》等相关法律法规制定，各地区可根据实际细化实施细则。